Tôi muốn tìm hiểu về cơ sở pháp lý của loại giao dịch mua chứng khoán quốc tế (FOREX). Vì thế tôi có một vài câu hỏi như sau, Thị trường Forex có được cho phép hoạt động tại Việt Nam? Nếu như không thì người tham gia mua bán tiền tệ quốc tế trên thị trường Forex có bị xử lý gì hay không? Tôi xin cảm ơn!
Kinh doanh Forex là gì?
Forex được viết tắt bởi Foreign Exchange, tức trao đổi tiền tệ quốc tế. Thị trường Forex ( thị trường ngoại hối ) là nơi diễn ra các hoạt động giải trí trao đổi tiền tệ của các vương quốc trải qua mạng lưới hệ thống ngân hàng nhà nước và các tổ chức triển khai tín dụng thanh toán .Bản chất kinh doanh thương mại sàn Forex ( hay sàn giao dịch ngoại hối ) là hoạt động giải trí kinh doanh thương mại ngoại hối qua thông tin tài khoản, dưới hình thức giao dịch ký quỹ và giá trị ròng được định giá lại liên tục theo dịch chuyển của tỷ giá các đồng xu tiền hay giá sản phẩm & hàng hóa nguyên vật liệu trong đó có vàng .Ngoại hối được hiểu là gồm có ngoại tệ là đồng tiền của vương quốc khác hoặc đồng xu tiền chung châu Âu và vàng trong đó có cả vàng trên thông tin tài khoản .
Việc kinh doanh trên sàn Forex không phải hoạt động mua, bán ngoại hối phục vụ nhu cầu sử dụng ngoại hối mà là hoạt động mua, bán ngoại hối nhằm đầu cơ biến động giá.
Giao dịch Forex tại Việt Nam có được cho phép
Tổ chức cá nhân thực hiện hoạt động kinh doanh trên sàn giao dịch trên sàn giao dịch ngoại hối có trái pháp luật?
Theo pháp luật tại Điều 36 Pháp lệnh ngoại hối năm 2005 ( sửa đổi bởi khoản 27 Điều 1 Pháp lệnh sửa đổi Pháp lệnh ngoại hối năm 2013 ) như sau :
“Điều 36. Nguyên tắc kinh doanh, cung ứng dịch vụ ngoại hối
1. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và các tổ chức khác được kinh doanh, cung ứng dịch vụ ngoại hối ở trong nước và nước ngoài sau khi được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chấp thuận bằng văn bản.
2. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về phạm vi kinh doanh, cung ứng dịch vụ ngoại hối ở trong nước và nước ngoài, điều kiện, trình tự, thủ tục chấp thuận kinh doanh, cung ứng dịch vụ ngoại hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và các tổ chức khác.”
Như vậy, theo quy định pháp luật hiện hành, tổ chức và cá nhân chỉ được thực hiện các giao dịch hối đoái (giao dịch giao ngay, giao dịch kỳ hạn, giao dịch hoán đổi, giao quyền chọn) theo quy định cụ thể của Ngân hàng Nhà nước với các tổ chức tín dụng được phép.
Các tổ chức triển khai, cá thể chỉ được thực thi các hoạt động giải trí ngoại hối khác sau khi được Thủ tướng nhà nước được cho phép và được Ngân hàng Nhà nước cấp phép. Hiện nay, Thủ tướng nhà nước chưa có lao lý đơn cử về hoạt động giải trí kinh doanh thương mại trên sàn giao dịch ngoại hối .
Tham gia thị trường ngoại hối trái pháp luật sẽ bị xử lý như thế nào?
Theo Điều 23 Nghị định 88/2019 / NĐ-CP và Điều 1 Nghị định 143 / 2021 / NĐ-CP thì người có hành vi vi phạm về hoạt động giải trí ngoại hối hoàn toàn có thể bị giải quyết và xử lý hành chính như sau :
“Điều 23: Vi phạm quy định về hoạt động ngoại hối
1. Phạt cảnh cáo đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây:
a) Mua, bán ngoại tệ giữa cá nhân với nhau mà ngoại tệ mua, bán có giá trị dưới 1.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương);
b) Mua, bán ngoại tệ tại tổ chức không được phép thu đổi ngoại tệ mà ngoại tệ mua, bán có giá trị dưới 1.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương);
c) Thanh toán tiền hàng hóa, dịch vụ bằng ngoại tệ có giá trị dưới 1.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương) không đúng quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây:
a) Mua, bán ngoại tệ giữa cá nhân với nhau mà ngoại tệ mua, bán có giá trị từ 1.000 đôla Mỹ đến dưới 10.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương); mua, bán ngoại tệ giữa cá nhân với nhau mà ngoại tệ mua, bán có giá trị dưới 1.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương) trong trường hợp tái phạm hoặc vi phạm nhiều lần;
b) Mua, bán ngoại tệ tại tổ chức không được phép thu đổi ngoại tệ mà ngoại tệ mua, bán có giá trị từ 1.000 đôla Mỹ đến dưới 10.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương); mua, bán ngoại tệ tại tổ chức không được phép thu đổi ngoại tệ mà ngoại tệ mua, bán có giá trị dưới 1.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương) trong trường hợp tái phạm hoặc vi phạm nhiều lần;
c) Thanh toán tiền hàng hóa, dịch vụ bằng ngoại tệ có giá trị dưới 1.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương) không đúng quy định của pháp luật trong trường hợp tái phạm hoặc vi phạm nhiều lần; thanh toán tiền hàng hóa, dịch vụ bằng ngoại tệ có giá trị từ 1.000 đôla Mỹ đến dưới 10.000 đôla Mỹ (hoặc ngoại tệ khác có giá trị tương đương) không đúng quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây:
a) Không niêm yết tỷ giá mua, bán ngoại tệ tại địa điểm giao dịch theo quy định của pháp luật;
b) Niêm yết tỷ giá mua, bán ngoại tệ nhưng hình thức, nội dung niêm yết tỷ giá không rõ ràng, gây nhầm lẫn cho khách hàng;
c) Không niêm yết, thông báo công khai tỷ giá quy đổi giữa đồng Việt Nam, ngoại tệ với đồng tiền quy ước trong hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài, hoạt động kinh doanh casino; niêm yết, thông báo công khai tỷ giá quy đổi giữa mệnh giá đồng tiền quy ước với đồng Việt Nam, ngoại tệ trong hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài, hoạt động kinh doanh casino không đúng quy định của pháp luật;
…..”
Như vậy người tham gia thị trường ngoại hối hay nói cách khác là thị trường Forex trong trường hợp này ngoài việc đương đầu với rủi ro đáng tiếc thua lỗ thì còn bị xử phạt vi phạm hành chính theo pháp luật nêu trên. Mức phạt tiền này là mức phạt tiền vận dụng so với cá thể ; mức phạt tiền so với tổ chức triển khai có cùng một hành vi vi phạm hành chính bằng 02 lần mức phạt tiền so với cá thể .
Source: https://openlivenft.info
Category : Blog
